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課程背景：

在工作中，您是否經常會碰到以下問題：

內控團隊如何卓有成效地工作？

如何為企業建立安全屏障，控制風險，提升效益？

如何優化內控體系，確保內控有效運行？

內部控制如何進一步為企業創造價值？

……

本課程是指導國內企業風控體系建設的實踐課程，為你提供最前沿的內部控制與風險管理理論支撐和實務操作指南，豐富的案例講解，高度的實務操作、廣泛的國際國內視野，通過學習本次課程，您可以掌握“合規規范、建設體系、結合實際、控制風險、防范價值”五維一體內部控制與風險管理實戰操作方法，明確實踐中控制設計要點、控制標準和方法，舉一反三，將內控活動與風險評估有效結合，使您在借鑒500多家風控實戰經驗的基礎上，形成自己的思路以及可操作性極強的實務技能，為您的企業建立最有效的安全屏障，成就企業在國內、國際復雜而激烈的市場競爭中化解風險，提高效益。

課程收益

【掌握內控理論】囊括COSO、SOX與《企業內部控制基本規范》的最新實踐

【理解內控系統】強化內控意識，幫助企業建立鑲嵌于業務活動中的風險控制體系

【應用內控分析】掌握企業內部控制工具和方法，評價內部控制的效果并進行改進

【發揮內控能力】提供大量最佳實踐和失敗的案例，幫助學員深刻理解、舉一反三

課程對象

董事長、總經理、副總經理等企業高管

風險管理部、內控部、內審部、財務部工作人員

業務部門負責人、業務骨干人員

課程大綱：

第一模塊：內控實施收益與失效后果對比

內控體系與風險管理常見5大問題

華人世界首富的風險觀

對待風險控制的態度：海恩法則

風控的層次

內控實現價值創造的5個“法寶”

COSO風險管理模型

有效的控制風險實現目標

第二模塊：內部控制體系詳解

內部控制實務框架體系結構

國際——《薩班斯法案》和《2017年COSO報告》

國內——我國內部控制相關法規

內部控制的過程管理VS目標管理

管理有效性和制度有效性

國際化監管政策

目標設定SMART原則

系統的風險評估工具

第三模塊：八大內部控制的措施手段和實戰技能

系統控制與人工控制

預防性控制與發現性控制

你太能干、我就會亂：常見的不相容職務分離及實務指南

一個累到的領導不是好領導：把握授權審批控制的原因與精髓、實務操作要領

避免別人生病你吃藥：運營分析控制

沒有獎懲的內控往往流于形式：績效考評應用

合理保證企業資產安全完整：對賬要有效、盤點有方法、出門要當心、限制接觸好

謀定而后動：預算管理控制

案例分析:

7項風險管理策略工具的應用

績效管理的8項風控標準

風險管理技術與方法

拓展應用：

互動討論：如何實現不相容職務分離？

自我評估：我需要授權嗎？我的授權管理有問題嗎？

第四模塊：風險管理實務

基于目標設定的風險識別

風險種類及風險管理基本流程

風險的定性與定量評估策略

風險管理組織體系

風險管理策略的工具

第五模塊：風控體系實施要點

內部控制的基礎——控制環境

控制環境面臨的最大難題

內控建立的難點之：建立與完善組織架構

內控建立的難點之：發展戰略制定與實施風險

人力資源的“三部曲”：選人、用人及留人各環節主要風險應對措施

企業興旺在于管理，管理優劣在于文化：企業文化建設與實施風險

控制環境評審的常見問題及對策

如何在業務循環中因勢利導改善內控環境

構筑企業風險防火墻

IT手段及管理信息系統

反舞弊機制——防止舞弊和發現舞弊

建立舉報渠道

內部審計：風險管理的重要防線

健全有效的內部審計體系

內控的建立與執行

內控職能應該設在什么部門

內部控制流程梳理與風險控制

流程圖繪制

編制流程描述

分解和控制風險

評價現有內控有效性

內控缺陷定性與定量標準

缺陷整改及修改內控流程

內部控制流程的持續優化

內控體系≠內控制度

內控的執行力才是關鍵

內控流程的持續完善與優化

用信息系統固化內控流程

內部控制自我評價與監督

案例分析：

OERE內控思維導圖

組織風險問卷100例

如何篩選關鍵業務流程

拓展應用：

頭腦風暴法、流程圖分析法

敏感性分析、德爾菲法、復盤法

流程訪談和充分測試現有業務流程

分享推進內控與風險管理體系落地實務經驗

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