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課程介紹：

隨著全球經濟的復雜多變、監管政策的日趨嚴格以及商業模式的快速迭代，企業面臨的各類風險(戰略、運營、財務、法律、合規等)日益交織與凸顯。傳統的、分散的、被動應對式的風控模式已難以有效保障企業的可持續發展與價值創造。

構建一套系統化、一體化、與戰略和業務深度融合的全面風險管理(ERM)與合規內控體系，已成為現代企業提升治理水平、增強韌性、實現戰略目標的必然選擇和核心競爭力的重要組成部分。本課程旨在幫助企業核心團隊掌握前沿的風控理念、方法論和實戰工具，推動企業從“被動合規”向“主動管理”和“價值創造”轉變。

課程收益：

認知升級：深刻理解 ERM、內部控制、合規管理三者的內在聯系與區別

精通流程：熟練掌握風險識別、分析、評價、應對的策略與方法

推動落地：學習將風控內控體系有效嵌入業務流程、重大決策和信息系統

培訓對象：

01：企業中高層管理者

02：內控部、審計部、合規部、法務部負責人及核心骨干

課程大綱：

一、企業全面風險管理、內部控制與合規概述

1. 全面風險管理、內部控制與合規基本概念

2.全面風險管理、內部控制與合規側重點解讀

全面風險管理側重風險的識別、評估與應對策略

合規側重合規義務識別及合規措施設計

內部控制側重具體控制措施的設計與執行

二、企業全面風險管理體系解讀

1.企業全面風險管理核心文件解讀

2.企業風險框架設計

√風險框架一一風險分類方式

√:循環/流程劃分一一基于運營/支持性業務的劃分

√用“五要素”模型描述一項風險

√“風險顆粒度”的選擇

3.風險識別與評估

風險識別/評估典型實操方式

風險識別方法1一風險對象/風險源識別法

風險識別方法2一場景模擬法

風險識別方法3一流程分析法

風險識別方法 4一風險成因分析法

舞弊風險三要素模型應用

風險識別方法5一風險事件匯總法

√風險后果評估方法1一基于“最大可能損失”

風險后果評估方法2一一基于“期望值”

重點風險領域的識別邏輯

√典型成果風險圖譜

√風險評價拓展:兩步法一一固有風險vs.剩余風險

√風險評價“共識”的達成

4.風險策略制定

風險管理的推進路徑

四類主要的風險應對策略

風險管理措施的載體:內部控制體系

全面風險管理關鍵成果《風險清單》編制

5.對風險管理體系的監控與改進

√風險管理工作的動態性

風險監控與報告

企業風險管理“三道防線”

三、企業合規體系解讀

1. 企業合規核心文件解讀

2.企業合規義務及風險識別

企業合規的范疇一一狹義 vs.廣義

√企業主要合規義務類別

√企業及個人主要合規風險類別

√國有企業與民營企業合規重點差異比較

√合規風險的評價

3.企業合規體系要素

√合規組織設計及合規部門關鍵職能

√合規文化培育

√合規關鍵流程設計

√合規監督及評價

4.企業合規關鍵成果編制

《合規風險識別清單》編制

√《崗位合規管理職責清單》編制

四、企業內部控制體系解讀

1.企業內部控制核心文件解讀

2.企業內部控制的關鍵因素

√控制目標和對應風險識別、評估與應對

內部牽制的原理及應用

授權控制:有效授權的特征

監督與激勵獎懲:內控有效執行的保障

√記錄與留痕:內控實施的證據

3.內部控制基本工具應用

典型內部控制工具

a.不相容職責分離

b.規劃與預算控制

c.授權審批控制

d.賬簿/會計控制

e.財產接觸/保管控制

f. 運營分析

g.績效考核

內部控制工具的落地

a.典型內控管理載體和實施工具

內部控制的局限性

4.內控成果編制及內控評價

《內部控制矩陣》編制

《內控手冊》編制

《權限指引》編制

如何實施持續內控評價

五、專題:企業全面風險管理、內部控制及合規體系的整合

1. 組織與職能整合

風險管理相關典型職責

合規相關典型職責

內部控制相關典型職責

√企業層面典型設計思路

√風險管理、合規與內部控制的工作協調

2.與內部審計、監察等職能的協調

曹老師

博士后，國務院國資委研究中心國企改革專家，國務院國資委風險管理專家，國家財政部第三屆、第四屆內部控制專家，曾任國家住房與城鄉建設部、清華大學繼續教育學院、清華長三角研究院主任（1999年-2015年）。

主講國有企業改革、企業風控管理課程已經授課270期！ 曹老師先后在哈佛大學、美國加州大學、新加坡國立大學、香港大學、清華大學、北京大學研究學習。

自2007年至今，曹老師一直伴隨著國務院國資委、財政部、住建部、證監會等單位，幫助中國石油、中國石化、中國海運、中國一汽、中國航天科工、中國航天科技、中國機械工業集團、中國航空工業、中國煤炭能源、中國華能、中國大唐等集團與其下屬單位及地方國企、外企、民企以及清華、北大、國家行政學院、國家會計學院、浙江大學、中國海洋大學等186家單位開展培訓授課、管理咨詢活動，協助各企業提升其管理水平、整合各種資源，曹老師在國企改革、混合所有制改革、企業風控管理等方向實施128項管理咨詢項目，授課256期，協助2000家企業開展管理工作，助力20000名國有企業管理者提升其管理水平。

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