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一、商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理念

1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

2.商業(yè)銀行經(jīng)營管理合規(guī)的內(nèi)容與范圍

3.銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》主要內(nèi)容和基本要求

4.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的層次與邏輯

5.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織落實(shí)

二、內(nèi)部控制與操作風(fēng)險(xiǎn)管理（預(yù)備知識）

1.商業(yè)銀行內(nèi)部控制體系建設(shè)與應(yīng)用

2.內(nèi)部控制方法與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

3.商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理理念與方法

4.操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控

三、商業(yè)銀行法律風(fēng)險(xiǎn)管理

1.法律風(fēng)險(xiǎn)管理的基本概念

2.法律風(fēng)險(xiǎn)范疇以及涉及的領(lǐng)域

3.法律風(fēng)險(xiǎn)管理框架以及與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的異同性

4.商業(yè)銀行經(jīng)營中面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)管理

?信貸業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別

?儲蓄業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別

?擔(dān)保業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別

?票據(jù)業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別

?理財(cái)業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別

?市場競爭的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別

?結(jié)算業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別

?勞動(dòng)法、知識產(chǎn)權(quán)法等領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別

5.法律風(fēng)險(xiǎn)管理成效評估

四、商業(yè)銀行全流程合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

1.全流程合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架

2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事先管理

3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事中管理

4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事后管理

5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警的機(jī)制與技術(shù)路線

6.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

7.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置

五、基于操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測

1.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分布

?內(nèi)部控制

?資本與資產(chǎn)

?損失準(zhǔn)備金

?風(fēng)險(xiǎn)集中

?關(guān)聯(lián)交易

?流動(dòng)性

2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)測模型

3.基于EAST數(shù)據(jù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管

?經(jīng)營違規(guī)

?專項(xiàng)審計(jì)

?業(yè)務(wù)流程管控

?業(yè)務(wù)持續(xù)性

?風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型驗(yàn)證

?非現(xiàn)場與現(xiàn)場結(jié)合的稽查機(jī)制

4.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)集合

?13個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)要求

?商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)集合（銀監(jiān)會(huì)及商業(yè)銀行）

六、基于指標(biāo)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測

1.監(jiān)管合規(guī)指標(biāo)體系分類

2.監(jiān)管指標(biāo)明細(xì)

?資本管理

?資產(chǎn)管理

?信用風(fēng)險(xiǎn)集中度

?利率風(fēng)險(xiǎn)

?經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

?風(fēng)險(xiǎn)撥備

?資產(chǎn)流動(dòng)性

?風(fēng)險(xiǎn)抵御

3.基于監(jiān)管指標(biāo)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型

4.預(yù)警機(jī)制的建立與預(yù)警處置

胡老師

【講師背景】

?中國科學(xué)院、斯坦福大學(xué)的博士、博士后

?在中國科學(xué)院、國務(wù)院發(fā)展研究中心長期從事研究工作

?北京市運(yùn)籌學(xué)會(huì)常務(wù)理事

?風(fēng)險(xiǎn)管理師資格認(rèn)證中國專家委員會(huì)委員

?CERM專家認(rèn)證（中國）委員會(huì)委員

?世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、Ernst & Young、中國APEC IEG、中國勞動(dòng)部養(yǎng)老保險(xiǎn)項(xiàng)目的信息系統(tǒng)及決策支持系統(tǒng)項(xiàng)目專家

?中華人民共和國國務(wù)院發(fā)展研究中心市場流通部任副研究員

?北京卡斯特信息系統(tǒng)技術(shù)有限公司CEO、SinoMD International Ltd.，創(chuàng)智科技集團(tuán)公司副總裁

?銀科博星科技有限公司總裁

?中國軟件公司首席風(fēng)險(xiǎn)咨詢顧問

?嘉睿軟件首席設(shè)計(jì)師

【講師經(jīng)歷】

?胡樂群博士長期從事企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢工作，對企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理、投資風(fēng)險(xiǎn)管理、操作風(fēng)險(xiǎn)管理、市場風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制等有較為豐富的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)。

?長期從事企業(yè)績效評估、企業(yè)經(jīng)營管理決策支持系統(tǒng)、企業(yè)內(nèi)部控制的研究及工具軟件的開發(fā)工作。在經(jīng)濟(jì)控制論、系統(tǒng)工程、大系統(tǒng)化、多目標(biāo)決策、決策支持系統(tǒng)等方面的國內(nèi)外學(xué)術(shù)會(huì)議及雜志上發(fā)表過20余篇論文。

?在經(jīng)濟(jì)控制論、系統(tǒng)工程、大系統(tǒng)最優(yōu)化、多目標(biāo)決策、決策支持系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)等方面的國內(nèi)外學(xué)術(shù)會(huì)議及雜志上發(fā)表過20余篇論文。

?同時(shí)，胡博士也在IT行業(yè)有較寬的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，在應(yīng)用軟件系統(tǒng)開發(fā)上涉獵過許多行業(yè)，出任過多個(gè)軟件產(chǎn)品和計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)和業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)的總設(shè)計(jì)師，在技術(shù)管理、技術(shù)組織和技術(shù)開發(fā)上做了大量的工作。

?目前胡樂群博士作為中國軟件公司首席風(fēng)險(xiǎn)咨詢顧問，負(fù)責(zé)公司金融行業(yè)以及工商企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢方面的規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識別模型、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)等工作，承擔(dān)了銀監(jiān)會(huì)、商業(yè)銀行和企業(yè)集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理重大項(xiàng)目的咨詢顧問和業(yè)務(wù)支持工作。

?胡樂群博士一直致力于信息技術(shù)在風(fēng)險(xiǎn)決策支持系統(tǒng)中的應(yīng)用的研究和實(shí)踐，在美國斯坦福大學(xué)從事博士后研究期間，作為主要技術(shù)負(fù)責(zé)人完成了“中國宏觀經(jīng)濟(jì)決策支持系統(tǒng)”。是我國第一個(gè)用于國家級經(jīng)濟(jì)決策的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)。自2006年以來，胡樂群博士加入了亞洲風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)會(huì)有關(guān)企業(yè)績效評估、企業(yè)經(jīng)營管理決策支持系統(tǒng)、企業(yè)內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理的研究及工具軟件的開發(fā)研究工作，并一直擔(dān)任亞洲風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)會(huì)認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn)《風(fēng)險(xiǎn)評估》、《風(fēng)險(xiǎn)信息》、《內(nèi)部控制》、《操作風(fēng)險(xiǎn)》和《財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)》、《決策與戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)》課程的授課老師。

【主講課程】

?商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理系列培訓(xùn)課程安排（按上課時(shí)間順序共12天課程）

基礎(chǔ)課程

1.風(fēng)險(xiǎn)管理縱論（銀行八大風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)引）

2.風(fēng)險(xiǎn)評估基礎(chǔ)

3.企業(yè)內(nèi)部控制

4.通過財(cái)務(wù)報(bào)表識別經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)（資金鏈風(fēng)險(xiǎn)）

5.通過財(cái)務(wù)報(bào)表識別經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)（企業(yè)綜合績效）

專業(yè)課程

6.商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)（基于指引）

7.商業(yè)銀行資本管理

8.商業(yè)銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)與利率風(fēng)險(xiǎn)管理

9.商業(yè)銀行全流程信用風(fēng)險(xiǎn)管理

10.客戶評級與債項(xiàng)評級

11.基于稽核與審計(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)管理

12.資產(chǎn)負(fù)債管理之資金轉(zhuǎn)移定價(jià)與成本分?jǐn)?/p>

13.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系構(gòu)建與風(fēng)險(xiǎn)限額管理

?工商企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)

基礎(chǔ)培訓(xùn)

1.風(fēng)險(xiǎn)管理縱論（可選）

2.風(fēng)險(xiǎn)評估

3.內(nèi)部控制

4.風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)

實(shí)操培訓(xùn)

1.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理

2.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管理

3.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與管理

4.市場風(fēng)險(xiǎn)管理

5.操作風(fēng)險(xiǎn)管理

6.內(nèi)部控制審計(jì)

7.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系建設(shè)

8.風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)

9.風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)影響分析（高級）

【授課風(fēng)格】

成功把課堂落地企業(yè)，讓學(xué)員的學(xué)習(xí)更接地氣，并能與企業(yè)深入交流管理模式創(chuàng)新，為系統(tǒng)學(xué)習(xí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)造了一個(gè)良好的環(huán)境。

【服務(wù)客戶】

中海油，中國遠(yuǎn)洋，中煤能源，中國鋁業(yè)，中國五礦，航天科技，航天科工，中航工業(yè)，東風(fēng)日產(chǎn)，揚(yáng)子江藥業(yè)，華為，蒙牛等幾十家企業(yè)做過內(nèi)訓(xùn)。公開課涉及上千家企業(yè)。

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