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課程詳情

近年來，我國經濟不斷發展，作為市場經濟主體的企業數量不斷增加，企業運營模式和經營管理方式日漸多樣化。但同時，市場競爭越來越激烈，企業面臨著經營地點分散、控制跨度增加、控制權利層次增多等難題，商業欺詐、資金周轉不力等經營風險與財務風險越來越大，管理任務更加艱巨，需要企業內部協調一致，加強監督和控制，防止工作差錯和舞弊，提高經營效率，提高企業的競爭能力。因此企業無論在客觀還是主觀上都要建立起具有自我控制和自我調節功能的管理機制。但是風險如霧霾，在它到來之前，如何有效識別它，防范它，成為企業面臨的難題。本次課程將全面梳理“風險”、“內控”、“合規”之間的關系，在介紹相應的監管體系、準則、標準的基礎上，通過有效的風險管理組織架構的設計，實現風險管理三道防線間的有效銜接，輔以制度范本、數據表格、30多家企業案例形成企業可操作的具體手段，進而從戰略風險、市場風險、運營風險、法律風險、財務風險、危機應對等8個細分領域進行展開，最終實現企業全面風險管理體系的有效搭建。

【課程收益】

【有據可依】主流的五大合規體系建設實現有效銜接

【有例可循】20余個企業案例形成可操作的具體手段

【細分領域】8個風險管理子分類完善風險管理體系搭建

【課程內容】

模塊一、導入：風險管理的內涵

1. 為什么要導入風險管理？

2. 風險管理的基本模型

3. 什么是風險容忍度、固有風險、剩余風險？

4. 定義風險管理：用工程思維在不確定性中尋找確定

5. 描述風險的大小

? 小組討論：風險應對的7大策略

6. 中央企業風險分類及預警指標參考（國資委）

7. 風險偏好

模塊二、明晰：合規VS內控VS風險管理

導入案例：中興通訊的合規風險

合規模型：

案例：你太不懂跨國企業眼中的合規了！

案例：“張作霖公交卡”涼了

案例：中國忠旺（1333.HK）是這樣理解合規的

案例：阿里云操作不合規被罰

合規-內控-風險管理間的關系

本章節重點政策：

ISO37301: 2021

《合規管理體系 要求及使用指南》GB/T 35770-2022（2022.10.12.發布）

《中央企業合規管理辦法》國資委 2022.10.01.起實施

模塊三、體系：從各大合規體系要求透視風險管理基礎

一 、COSO-ERM（2017）體系

1. 風險管理步驟（COSO-2017）

案例：公司首席風險官——巴菲特

2. 內部控制的目標（COSO）

3. 風險管理各要素間的關系

二、ISO31000體系

1. 風險管理原則、框架、過程關系（2010版）

2. ISO31000：2018（等同GB/T24353-2022）（2022.10.12.實施）

3. 風險管理的三道防線

4. 風險管理成果——風險清單、風險矩陣、雷達圖、風險帶、風險地圖

三、全面風險管理指引（國資委）體系

1. 全面風險管理指引（國資委）

2. 《中央企業違規經營投資責任追究實施辦法（試行） 》

案例：令行禁不止，上海電氣爆雷83億

3. 融資性貿易的特征及表現形式

4. 上市公司資金往來、對外擔保的監管要求

涉及政策：

《關于加強中央企業內部控制體系建設與監督工作的實施意見》 國資委 2019.10

關于做好2023年中央企業內部控制體系建設與監督工作有關事項的通知

2022年度中央企業內控體系工作報告（模板）

四、企業內部控制基本規范（財政部等五部委）體系

1. 企業內部控制體系及基本構成

2. 內部控制7大手段：

案例：微盟“刪庫”的程序員判了

3. 內部控制缺陷的劃分與披露

案例：罕見！董事會對否定意見內部控制審計報告持反對意見

案例：膽兒肥了，連上交所都敢懟？

案例：完美內控，鑄就品牌——疫情下還能繼續營業的麥當勞

案例：內部控制嵌入到業務流程——豐田的“安全燈繩”

案例：1張動火作業證發現8個問題——這才是內部控制

4. 構建企業風險管理文化

模塊四、框架：風險管理的實施與成果

風險管理實施步驟圖

模塊五、落地：全案例講解企業風險管理建設的八大方面

一、組織架構建設

風險管理通行的組織架構模式

參考政策：

中央企業重大經營風險事件報告工作規則 國資委2021.12.13.

《上市公司治理準則》（2018）

國有企業、上市公司選聘會計師事務所管理辦法

國有企業公司章程制定管理辦法

《關于進一步深化法治央企建設的意見》 國資委 2021.11.01.

《中央企業董事會工作規則（試行）》

二、發展戰略建設

戰略管理可能存在的風險

案例：蕭規曹隨，貴在不折騰——換副眼鏡看庫克

三、市場風險

1. 經濟環境風險

2. 品牌信譽風險

案例：恒大的信譽是怎么沒的？

3. 采購風險

案例：當年涉嫌夸大市場被否的康寧醫院擬再次IPO

案例：涉嫌夸大市場？——罰你沒商量！

四、運營風險

企業運營風險識別

案例：“丸美股份”IPO被否

案例：蘇州林華醫療器械兩次被問詢

案例：寶潔——高光不再

五、操作風險

案例：復興信貸銀行

案例：臺灣大學醫學院

案例：再看操作風險

六、財務風險

1. 企業財務風險評估方法

2. 財務風險判別

3. 24個財務風險判別公式及預警值

案例：康美藥業（600518）財務造假

案例：還有連上市都敢造假的？有！有！有！

案例：一個人貪光公司全部股本，咋做到的？內控呢？

七、合同風險

1. 一般合同風險

2. 強烈建議由財務人員審一下合同

案例：2.5億存款沒了，儲戶到底有沒有責任？

案例：法律風險防范的經典案例

八、危機管理

1. 危機的三重效應

2. 內部危機處理六大技巧

3. 外部危機處理六大技巧

4. 企業危機恢復管理

王老師

中國第一批研究并講授風險管理相關課程的專家，曾任國際財務管理師協會中國總部特邀專家，國家會計學院特聘講師，中總協管理會計師特聘講師、人社部高級信用管理師特聘講師，亞洲危機與風險管理協會特聘講師，清華、北大、中科院等國內多所知名大學MBA、總裁班特聘講師，中國注冊風險管理師協會（香港）專家，國際首席風險執行官協會特聘講師，中英財務管理CFO課程特聘講師。 近17年來，王曉耕老師累計培訓央企超過70家、境內外上市公司超過300家，為2022年世界500強企業中國境內上榜企業136家中的71家企業授過課。

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