我要報(bào)名

咨詢電話：
手　　機(jī)：	郵箱：

課程背景：

風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制，是現(xiàn)代企業(yè)持續(xù)發(fā)展，創(chuàng)造基業(yè)長青的科學(xué)手段。尤其是當(dāng)企業(yè)發(fā)展規(guī)模壯大，經(jīng)營環(huán)境面臨更激烈的競爭態(tài)勢下，企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與控制及內(nèi)部管控能力已經(jīng)成為企業(yè)核心競爭力重要內(nèi)涵。本課程根據(jù)當(dāng)今現(xiàn)代企業(yè)（尤其大型國企、跨國集團(tuán)）面臨的競爭態(tài)勢和內(nèi)部監(jiān)察審計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)管控的迫切需要，基于塑造企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)督察等人員的課程，是就如何提升企業(yè)團(tuán)隊(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部檢查稽核和風(fēng)險(xiǎn)識別、預(yù)防、管控能力和專業(yè)水平而設(shè)計(jì)的課程。旨在通過現(xiàn)代企業(yè)的公司治理理念原理、風(fēng)險(xiǎn)識別、預(yù)防與管控、科學(xué)檢查與稽核等的系列專業(yè)理論工具方法綜合精講和審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察的方法論結(jié)合，是融合博文老師20多年財(cái)務(wù)審計(jì)總監(jiān)和紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)訓(xùn)的職場從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)綜合研究成果課程。通過專業(yè)理論系統(tǒng)講授+專題案例研討+授漁式訓(xùn)練+問題專案分析等方式，旨在提升學(xué)員科學(xué)效能和與時(shí)俱進(jìn)的站位，拓展專業(yè)視野，夯實(shí)紀(jì)檢科學(xué)風(fēng)險(xiǎn)管理意識，塑造內(nèi)審及稽核檢查的專業(yè)知識體系，提高發(fā)現(xiàn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、識別違紀(jì)和管控風(fēng)險(xiǎn)、審查舞弊、科學(xué)監(jiān)察效能的綜合能力，為組織（單位）構(gòu)建全方位全流程風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制管理體系夯實(shí)基礎(chǔ)。

課程收益：

1.學(xué)習(xí)掌握現(xiàn)代企業(yè)公司治理科學(xué)的真諦，啟發(fā)引領(lǐng)學(xué)員正確認(rèn)識企業(yè)發(fā)展過程的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與管控的意義，樹立科學(xué)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的理念，構(gòu)建科學(xué)預(yù)防與管控風(fēng)險(xiǎn)的思維和專業(yè)共識，提高重視風(fēng)險(xiǎn)防控工作的視野和高度，為學(xué)員構(gòu)建一套內(nèi)部審計(jì)與風(fēng)控管理暨舞弊審查管理的知識體系和思想方法；

2.學(xué)習(xí)現(xiàn)代企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的專業(yè)基礎(chǔ)知識，掌握并應(yīng)用審計(jì)、風(fēng)控的工具方法論于紀(jì)檢監(jiān)察、董事會監(jiān)督檢查、風(fēng)險(xiǎn)防控、內(nèi)審管理、監(jiān)事會履職、反舞弊及案件查處和內(nèi)部控制體系完善等職務(wù)工作中；

3.學(xué)習(xí)掌握企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)要素及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基本識別和判斷方法；提高發(fā)現(xiàn)舞弊行為、危害公司利益的風(fēng)險(xiǎn)行為、現(xiàn)象及管理漏洞，提升分析風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)的能力；

4.學(xué)習(xí)掌握企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系及內(nèi)部控制系統(tǒng)的構(gòu)成與內(nèi)涵，學(xué)會運(yùn)用內(nèi)部控制工具方法于公司日常工作，學(xué)會科學(xué)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、識別、分析、評價(jià)經(jīng)營管理中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并加以報(bào)告、處理；

5.通過本課程學(xué)習(xí)訓(xùn)練，為全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)和反舞弊的專業(yè)意識，提升學(xué)員職業(yè)道德規(guī)范、職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識別、腐敗和舞弊預(yù)警，以及反腐反貪反舞弊和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制能力和管理能力，為建設(shè)企業(yè)科學(xué)規(guī)范長效的內(nèi)部控制環(huán)境與風(fēng)險(xiǎn)管控及反腐管理和體系，打造企業(yè)反腐倡廉與風(fēng)控管理文化夯實(shí)基礎(chǔ)。

培訓(xùn)內(nèi)容：

舞弊案引發(fā)的思考……一個(gè)國企舞弊案件的回顧……

上篇：企業(yè)反腐防腐新趨勢與反舞弊原理及實(shí)務(wù)

第一講：企業(yè)反腐面臨的新形勢、新挑戰(zhàn)、新國策

1.1企業(yè)反腐面臨的新形勢

1.2企業(yè)反腐面臨的新挑戰(zhàn)

1.3企業(yè)反腐新國策---企業(yè)反腐新國策解讀

1.4國際反腐新趨勢---《聯(lián)合國反腐敗公約》解讀

1.5企業(yè)內(nèi)部反腐反舞弊、廉正、紀(jì)檢監(jiān)察、監(jiān)事督察工作需要的知識體系

視頻案例：

1）一個(gè)跨國公司10分鐘倒閉的啟發(fā)---企業(yè)為何如何要管控？

2）新國策解讀（中央、國務(wù)院及國家各部門關(guān)于反腐防腐法律條例規(guī)定）

3）《中華人民共和國反貪污賄賂法》《聯(lián)合國反腐敗公約》解讀

第二講：認(rèn)識企業(yè)腐敗及防范基本原理

2.1企業(yè)腐敗的含義及其來源

2.2企業(yè)腐敗的危害及預(yù)防

2.3企業(yè)腐敗產(chǎn)生的原因---人性所然

2.4企業(yè)腐敗的防范借本原理---現(xiàn)代企業(yè)治理原理解讀

案例分析分享：

1）企業(yè)營銷、采購的腐敗案分析分享

2）現(xiàn)代企業(yè)公司治理架構(gòu)原理圖解讀

第三講：舞弊概述

3.1何謂舞弊？有何特征？舞弊三要素

3.2舞弊的類型、內(nèi)容范圍及行為特征

3.3舞弊的形式及特點(diǎn)

3.4舞弊與腐敗的關(guān)系及區(qū)別

3.5舞弊樹與腐敗藤分析

案例與互動：

1）某國企舞弊案分析---舞弊行為識別

2）某跨國企業(yè)腐敗鏈案例分析

第四講：舞弊的理論基礎(chǔ)

3.1 舞弊主體及分類

3.2舞弊的四大動因理論

1）舞弊冰山理論

2）舞弊三角理論

3）舞弊GONE理論

4）舞弊因子理論

3.3影響舞弊的心理因素與環(huán)境因素

1）舞弊心理因素

2）舞弊環(huán)境因素

案例分析互動：

1）舞弊動因案例分析

2）舞弊行為特征案例分析

第五講、反舞弊實(shí)務(wù)概述

5.1反舞弊的沿革及反舞弊的目的與意義

5.2反舞弊的基本方法論---三大方法理論

5.3何謂反舞弊？反舞弊的四大實(shí)務(wù)要領(lǐng)

1）舞弊防范

2）舞弊發(fā)現(xiàn)

3）舞弊調(diào)查

4）舞弊處置

案例與互動：

1）企業(yè)反舞弊案例分析---如何發(fā)現(xiàn)舞弊？

2）會計(jì)舞弊調(diào)查案例分析

第六講、企業(yè)舞弊防控查處實(shí)務(wù)

6.1企業(yè)舞弊案的預(yù)防---三位一體防范機(jī)制的建設(shè)要領(lǐng)

6.2企業(yè)舞弊案的發(fā)現(xiàn)---舉報(bào)與常態(tài)化監(jiān)測

6.3企業(yè)舞弊件的調(diào)查---案件調(diào)查操作實(shí)務(wù)---三據(jù)收集及證據(jù)鏈分析技巧

6.4企業(yè)舞弊案的報(bào)告---案件調(diào)查報(bào)告撰寫

6.5舞弊案的處分處置---案件處置決策和善后

案例與互動：

1）某企業(yè)受賄案調(diào)查分析

2）某企業(yè)舞弊舉報(bào)機(jī)制案例分享

3）舞弊案處理的法律依據(jù)及分析

中篇：基于《內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》落地的內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)

第一講：內(nèi)部審計(jì)概述

1.1何謂內(nèi)部審計(jì)？內(nèi)部審計(jì)的地位及其發(fā)展趨勢---IIA解讀

1.2內(nèi)部內(nèi)審的目的、特點(diǎn)和作用、意義

1.3內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)的區(qū)別

1.4企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作的法律定位及角色任務(wù)

1.5新時(shí)期企業(yè)內(nèi)審的必要性和重要性

案例與互動：

1）IIA解讀常識互動、《內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》等法定解讀互動

2）內(nèi)審管理目標(biāo)的提取制定互動

第二講：內(nèi)部審計(jì)的職業(yè)化綜合素質(zhì)能力構(gòu)成與修煉

2.1何謂內(nèi)部審計(jì)的職業(yè)化？

2.2內(nèi)部審計(jì)人員的職業(yè)化內(nèi)涵及其構(gòu)成要素

2.3內(nèi)部審計(jì)人員的職業(yè)化綜合素質(zhì)能模型

2.4內(nèi)部審計(jì)的職業(yè)化綜合素質(zhì)能力修煉要訣

案例與互動：

1）內(nèi)部審計(jì)的職業(yè)化要素認(rèn)識互動

2）內(nèi)審人職業(yè)化案例分析---哪個(gè)更職業(yè)化？

3）內(nèi)部審計(jì)人員的職業(yè)化綜合素質(zhì)能模型分享

第三講：內(nèi)部審計(jì)的基本原理與方法論概述

3.1內(nèi)部審計(jì)的準(zhǔn)則和原則---《內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》解讀

3.2內(nèi)部審計(jì)的對象、方法

3.3內(nèi)部審計(jì)的六大基本方法

3.4內(nèi)部審計(jì)的實(shí)務(wù)框架

3.5國外知名公司內(nèi)審思路和方法借鑒

案例與互動：

1）《內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》解讀

2）六大基本方法案例分享+標(biāo)桿公司內(nèi)審方法案例

第四講：內(nèi)審業(yè)務(wù)全流程基本實(shí)務(wù)

4.1內(nèi)審規(guī)劃與年度工作計(jì)劃

4.2內(nèi)審項(xiàng)目立項(xiàng)

4.3內(nèi)審項(xiàng)目審批與授權(quán)

4.4審計(jì)準(zhǔn)備

4.5審計(jì)實(shí)施

4.6審計(jì)報(bào)告

4.7審計(jì)督察

案例與互動：

1）標(biāo)桿企業(yè)內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)流程圖（一般財(cái)務(wù)審計(jì)、離任審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)）范例分享

2）內(nèi)審立項(xiàng)、審計(jì)方案、審計(jì)報(bào)告等工具表單范本、案例分享

3）內(nèi)審項(xiàng)目審計(jì)全流程業(yè)務(wù)相關(guān)節(jié)點(diǎn)實(shí)務(wù)案例分析、分享

下篇：企業(yè)科學(xué)治理與風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制體系構(gòu)建

第一講： 重新認(rèn)識現(xiàn)代企業(yè)及公司治理

1.1現(xiàn)代企業(yè)生存發(fā)展規(guī)律---生存發(fā)展本質(zhì)認(rèn)知

1.2現(xiàn)代企業(yè)的公司治理---科學(xué)治理原理認(rèn)知

案例與互動：企業(yè)生存發(fā)展本質(zhì)四要素識別、

1）現(xiàn)代企業(yè)公司治理原理圖示

第二講：內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理新理念新思維構(gòu)建

2.1現(xiàn)代企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的科學(xué)理念---風(fēng)險(xiǎn)管控理念認(rèn)知

2.2企業(yè)管理者風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制新思維構(gòu)建

2.3企業(yè)如何從失控到授控？--- 嵌入業(yè)務(wù)的全流程內(nèi)部控制體系構(gòu)建

互動：1）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)案例面面觀

2）現(xiàn)代企業(yè)營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)圖示 3）現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部控制體系模型

第三講：重新認(rèn)識“風(fēng)險(xiǎn)管理”與“內(nèi)部控制”

3.1現(xiàn)代企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理簡述

1）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理定義、目的及重要性簡述

2）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的基本分類

3）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程：五步法

4）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線機(jī)制

5）企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)成及內(nèi)涵

案例與互動：

1）塞班斯法案解讀；2）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類表分享

3）國務(wù)院國資委《企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》解讀

3.2現(xiàn)代企業(yè)的內(nèi)部控制簡述

1）企業(yè)內(nèi)部控制定義、沿革、理論基礎(chǔ)及目的

2）企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)構(gòu)成內(nèi)涵及其關(guān)系

3）內(nèi)部控制與審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、經(jīng)營管理的關(guān)系

3.3內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的區(qū)別與關(guān)系系

案例與互動：財(cái)政部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》解讀 案例：內(nèi)部控制案例分享

第四講：現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范實(shí)務(wù)

4.1企業(yè)內(nèi)部控制的目的意義與構(gòu)成要素

4.2內(nèi)部控制的目標(biāo)及其設(shè)定

4.3控制內(nèi)部環(huán)境

4.4風(fēng)險(xiǎn)評估

4.5控制活動

4.6信息與溝通機(jī)制

4.7內(nèi)部監(jiān)督與缺陷管理

互動：企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)類別與識別案例與互動

案例分析：企業(yè)內(nèi)部控制案例

第五講：現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)評估方法應(yīng)用實(shí)務(wù)

5. 1內(nèi)部稽核檢查業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)識別

5.2內(nèi)部稽核檢查業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)分析

5.3內(nèi)部稽核檢查業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

5. 4內(nèi)部稽核檢查業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)控制

5.5日常風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與報(bào)告---標(biāo)桿企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與報(bào)告案例分享

5.6：內(nèi)部檢查與內(nèi)審業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)際案例與工具表應(yīng)用操作實(shí)務(wù)

案例與互動：

1）標(biāo)桿企業(yè)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵點(diǎn)識別 2）內(nèi)部控制矩陣應(yīng)用互動

3）案例與互動：1）標(biāo)桿企業(yè)日常稽核業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識別、分析、評價(jià)、應(yīng)對互動

Q&A：答疑解惑

結(jié)語：反舞弊、內(nèi)部審計(jì)和全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，是現(xiàn)代企業(yè)打造廉潔文化和科學(xué)管理風(fēng)險(xiǎn)之方法和手段，更是企業(yè)文化不可或缺的DNA要素和內(nèi)涵，也是現(xiàn)代職場人士的職業(yè)化綜合素質(zhì)和能力的體現(xiàn)，讓我們不斷學(xué)習(xí)實(shí)踐，持續(xù)修煉，成為企業(yè)健康常青的優(yōu)秀管理者。

博老師

◎資深管理顧問◎資深人力資源實(shí)戰(zhàn)專家◎高級會計(jì)師◎管理學(xué)碩士、金牌講師；

◎世界500強(qiáng)企業(yè)商學(xué)院TOP100培訓(xùn)專家暨人力資源管理與財(cái)務(wù)管理專家；

◎國內(nèi)20多家著名顧問機(jī)構(gòu)簽約高級顧問。有20多年的企業(yè)管理、管理咨詢、教育與培訓(xùn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。專注于精益管理系統(tǒng)構(gòu)建和改善，專注于人力資源、績效管理與流程優(yōu)化、

中高層管理提升訓(xùn)練和職業(yè)化素質(zhì)教育。2019智庫專家資深管理專家。

咨詢項(xiàng)目背景：

具有政府機(jī)關(guān)、國企股份制改革經(jīng)驗(yàn)工作經(jīng)驗(yàn)和跨國IT、電子家電、汽車零部件、船舶重工、五金家具、木業(yè)膠合板、玩具服裝、陶瓷化工、生物制藥等制造企業(yè)及金融證券、服務(wù)消費(fèi)品業(yè)、房地產(chǎn)及物業(yè)管理、移動通訊、大中型國企等行業(yè)培訓(xùn)、咨詢項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)。

工作背景：

有10年外經(jīng)貿(mào)部門、28年大型外資（新港臺資）企業(yè)高管、管理咨詢顧問的工作經(jīng)歷，曾任財(cái)務(wù)處長、行政財(cái)務(wù)審計(jì)總監(jiān)、人力資源總監(jiān)、教育訓(xùn)練中心負(fù)責(zé)人、董事長助理、總經(jīng)理助理、總裁助理。曾任職機(jī)構(gòu)：外經(jīng)貿(mào)局及國有大型股份、大型港臺新上市公司，包括：新加坡IPC 集團(tuán)（ IT制造、地產(chǎn)）、ES集團(tuán)（地產(chǎn)）、ES生物科技（港上市）、PTS 集團(tuán)（臺上市）、MXL （摩托羅拉合作公司）。國企外資企28年期間均價(jià)兼任職財(cái)務(wù)審計(jì)總監(jiān)。

管理咨詢、教育訓(xùn)練成功案例：（尚未詳列）

平安（深發(fā)展）銀行、中鋁、聯(lián)想、興業(yè)、江西電信、常林集團(tuán)、華潤銀行、澳銀基金、文山移動、名雕、深圳移動、寶裕玩具、韓通船舶、溫氏、安吉爾、新興地產(chǎn)、廣豐卷煙、華憶科技、華興玻璃、航天金穗、香港華寶、深港駕校、廣仁駕校、活力家具、利合地產(chǎn)、深保利、誠業(yè)家具、新中源、佳兆業(yè)、兄弟工業(yè)、合興木業(yè)、內(nèi)蒙商行、惠州燃?xì)狻⒆繉毧萍肌⒅袊卜馈⒈狈诫娏Α⑻d業(yè)、泛亞人力、特發(fā)信息、廣電股份、勁嘉彩印、玉溪礦業(yè)、萬達(dá)、中大、云南移動、周口移動、中遠(yuǎn)航運(yùn)、訊方通信、徐工重機(jī)、鵬華基金、華貿(mào)地產(chǎn)、深農(nóng)商行、江門農(nóng)商行、淮安農(nóng)行、長大公路、南京移動、龍江移動、天河城、安徽聯(lián)通、浙江電信、浙江移動、西部機(jī)場、徐工、華達(dá)、津村藥業(yè)、勐海電力、桂林移動、海印、眾生藥業(yè)、中電電子、中捷集團(tuán)、惠電力、發(fā)耳電廠、華潤電力、佛山公控、天彩電子、上海移動、成都聯(lián)想、深聯(lián)通、贛州學(xué)院、寧波銀行、露天煤業(yè)、神華準(zhǔn)能、白沙物流、上海三國、昌河汽車、珠海農(nóng)商行、華能、華電、華僑城、廣西移動、東莞移動、版納移動、師宗供電、勐臘供電、常德煙機(jī)、金活醫(yī)藥、天津農(nóng)行、江西農(nóng)行、柳州銀行、河北移動、陜西移動、青海電力、凌峰集團(tuán)、廣東人壽、海油發(fā)展、聯(lián)友科技、沈陽造幣、北京漢典、招商物業(yè)、招商港灣、深業(yè)集團(tuán)、正昌、路橋信息、貴港移動、欽州移動、柳州移動、百色移動、來賓移動、河池移動、通號建筑、融匯地產(chǎn)、神朔、東長集團(tuán)、新界泵業(yè)、永高股份、頤得物業(yè)、寶安國土、一汽技術(shù)、一汽佛山、沙角電廠、江蘇銀行、湖南大學(xué)、圣奧化學(xué)、思維科技、京信通信、澤信地產(chǎn)、捷順物流、長豐汽車、武漢聯(lián)投、綠景地產(chǎn)、保利、維業(yè)裝飾、鄭州地產(chǎn)、深業(yè)中城、中房、蘭煤集團(tuán)、藍(lán)天集團(tuán)、美蘭免稅、華僑城、湖北移動、茂名移動、揭陽移動、海南航空、海南移動、佛山移動、武漢移動、貴州移動、珠海廣電、西藏聯(lián)通、京煤集團(tuán)、中冶、浙江中行、廣州中行、襄陽建行、杭州銀行、寧波銀行、安徽移動、眉山移動、茅臺、貴州工行、富基地產(chǎn)、廣西聯(lián)通、興進(jìn)地產(chǎn)、河北鐵塔、錦富集團(tuán)、深河投資、浦東城投、大漢集團(tuán)、汾酒集團(tuán)、蘇新城投、中國核電、中海殼牌、理光中國、深巴士、深公交、麗珠藥業(yè)、佛山水務(wù)、佛燃集團(tuán)、綠城中國、陽江核電----

我要報(bào)名

在線報(bào)名：內(nèi)部審計(jì)與風(fēng)控管理實(shí)務(wù)(深圳)