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課程背景：

資本市場監管的深化讓上市公司對財務與合規管理者的要求不再局限于賬務處理，而是要求其成為兼具合規視野、風險把控與價值管理的復合型專業人才。當前，多數上市公司財務及相關管理者仍面臨諸多合規痛點：對會計準則更新一知半解，核算口徑把握不準導致披露偏差；內控流程流于形式，關鍵節點管控缺失埋下合規隱患；信息披露僅關注形式合規，缺乏對披露邏輯與監管意圖的深度理解；與監管機構、中介機構溝通因專業認知差異形成壁壘，導致問詢回復效率低下；對監管問詢與現場檢查的風險敏感度不足，易因應對疏漏給企業帶來處罰、市值波動甚至退市風險。

本課程立足上市公司財務與合規工作的核心場景，以 “守合規、精核算、善披露、能應對” 為核心目標，用最新的監管政策解讀、場景化的案例剖析和實戰化的演練，幫助學員搭建系統化的財務合規與信息披露知識框架，建立合規與業務融合的思維模式，掌握財務核算、內控管理、信息披露與監管應對的實用方法，打通合規與業務、監管溝通的壁壘，讓合規思維真正成為企業規范發展的支撐，實現從“賬務處理者”到“合規管理者”的轉變。

課程收益

1、掌握上市公司財務核算的會計準則核心要求，明確財務核算合規的關鍵節點，規避核算不規范帶來的監管風險；

2、理解上市公司財務內控合規的核心框架與實操要點，能夠搭建、完善內控流程，防范內控失效引發的合規隱患；

3、熟練掌握定期財務報告（季報、半年報、年報）的披露要求、編制流程與實操技巧，確保披露內容真實、準確、完整、及時；

4、了解監管問詢、現場檢查的核心關注要點，掌握問詢回復、檢查應對的思路與方法，提升風險處置能力；

5、結合典型案例，深刻認識財務合規與信息披露違規的后果，樹立合規意識，規范日常工作行為；

6、搭建同行交流平臺，分享實務經驗，解決工作中遇到的實際難題。

課程對象：

上市公司財務總監、財務經理、財務主管及核心財務核算人員；上市公司內控負責人、內控專員；上市公司董秘、證券事務代表及證券部相關人員；上市公司分管財務、合規、證券業務的高管；擬上市企業相關財務、合規、證券從業人員。

課程方式：

講師精講+案例剖析+小組研討+場景模擬+工具實操

課程大綱:

第一部分：上市公司財務合規核心實務

一、上市公司財務核算合規與會計準則應用

1、上市公司財務合規的監管環境與核心要求

當前資本市場財務合規監管政策解讀

上市公司財務合規的核心底線與違規后果

財務核算合規與信息披露的關聯關系

2、上市公司財務核算的會計準則核心應用

會計準則最新修訂要點（與上市公司相關的重點準則更新）

收入確認與計量的合規實操（重點行業、特殊業務的收入核算規范）

金融工具、固定資產、無形資產的核算合規要求

關聯方交易、重大交易的核算規范與披露銜接

3、財務核算常見違規問題解析與規避方法

虛增收入、虛增利潤的常見手段與識別要點

資產減值、壞賬準備計提的合規誤區

會計差錯更正的合規處理與披露要求

案例研討：某上市公司財務核算違規案例分析及啟示

二、上市公司財務內控合規管理

1、上市公司財務內控合規的核心框架

內控合規的法律法規依據（《企業內部控制基本規范》及配套指引）

上市公司財務內控的核心目標與關鍵流程（資金管理、采購與付款、銷售與收款、成本核算等）

董監高、財務部門、內控部門的合規職責劃分

2、財務內控流程的搭建與完善實操

資金管控的合規流程（資金審批、資金調度、關聯方資金往來規范）

財務核算內控流程（憑證審核、賬務處理、報表編制的內控節點）

內控缺陷的識別、評估與整改流程

3、財務內控合規的監督與檢查

內部審計在財務內控中的作用與實操方法

內控測試的重點內容與流程

案例研討：某上市公司內控失效導致財務違規案例解析，探討內控完善方案

第二部分：上市公司信息披露實務與監管應對

三、定期財務報告披露實務操作

1、上市公司信息披露的核心規則與要求

信息披露的基本原則（真實、準確、完整、及時、公平）

交易所信息披露規則最新更新要點

信息披露的責任主體與追責機制

2、定期財務報告（季報、半年報、年報）的披露實務

定期報告的編制流程與時間節點要求

年報核心內容披露要點（財務報表、附注、經營情況討論與分析等）

季報、半年報的披露重點與簡化要求

財務報告披露中的常見問題與規避方法（數據核對、披露口徑、邏輯一致性）

3、財務報告披露的實操演練與案例解析

某上市公司年報披露案例拆解（重點關注附注披露、關聯交易披露）

實操練習：針對特定場景，梳理定期報告披露要點

四、監管問詢與現場檢查應對及實務總結

1、監管問詢的核心關注要點與應對方法

監管問詢的常見類型（財務核算類、內控類、信息披露類）

問詢函的解讀技巧與回復原則

回復問詢函的實操要點（證據準備、邏輯梳理、語言規范）

案例研討：某上市公司監管問詢回復案例分析，總結應對經驗

2、監管現場檢查的應對與配合

現場檢查的核心關注領域（財務核算、內控執行、信息披露等）

現場檢查的流程與配合要點

檢查中發現問題的整改與反饋方法

3、課程總結與實務答疑

核心知識點回顧（財務合規、內控管理、信息披露、監管應對）

學員實操難題答疑與交流

上市公司財務合規與信息披露的長效管理建議

鐘老師

鐘煥奎 財資合規與價值管理導師

25年+大型集團財務、內控、融資及資本運作復合背景

香港高等教育科技學院 碩士

彼德.德魯克管理體系課程 資深講師

深圳財政科學研究中心 特邀講師

認證:會計師、總會計師、高級財務管理師、董秘資格

曾任：建藝集團（裝飾企業TOP5，國企上市）財務副總經理

曾任：洪濤股份（裝飾企業TOP5，民企上市）財務總經理

曾任：雅居樂集團（中國500強，港股上市）財務總監

擅長領域：財務戰略落地、0-1內控合規搭建、業財融合轉型、IPO 全流程操盤、資本運作融資、財會實戰培訓

鐘老師具有25年大型集團財務、內控、融資及資本運作復合經驗，歷任上市公司、國有企業財務總監及 IPO企業董事會秘書等高管職務，財務戰略與實戰運營功底扎實。他深度參與企業深交所上市全流程，擅長從0到1搭建內控與財務合規體系，推動業財融合與數字化轉型；主導定增、發債、收并購等資本運作項目，累計融資超20億元，具備成熟的財務體系搭建、資本市場運作與公司治理能力。

作為實戰型講師，鐘老師曾任專職教師、深圳財政科學研究中心特邀講師，培養財會專業人才超 5000 人；先后為中國平安、北京銀行等多家企業及機構授課超100場，培訓近4000 人次，實戰與教學經驗兼備。

主講課程

《非財務經理的財務管理-業財融合的思維構建與決策落地》

《全面預算與成本控制-從戰略規劃到精細化運營》

《上市公司財報解讀：6模塊精準解析》

《上市公司財務合規與信息披露實務》

《預算編制與成本分析實操技能提升》

授課風格

20多年財務實戰經歷，結合真實案例，增強實操性。將專業財稅知識轉化為易懂的語言，適合不同基礎學員。親和力和互動性強，采用問答、討論、演練等方式，提升學習效果。提供實用模板、表單及管理工具，便于應用。

部分學員評價

鐘老師的講課是真能把我們這些非財務人員也教得會懂財務了，我現在每個月都看公司財務報表。

——深圳網通集團總經理王總

鐘老師課程內容扎實，從戰略分解到執行工具，每一步都配有可落地的圖表與模型，真正回應了我們日常管理的痛點。

——華寶電子李總

鐘老師講課很有激情，在講臺上就像是會發光一樣，我們很容易就被他感染了。

——平安保險郭總

鐘老師用他的親身經歷的案例，娓娓道來，把生硬的財務合規要求很好地融入到業務當中。

——深圳一飛智控莊總

部分客戶見證

中國平安、北京銀行、華寶電子、董秘俱樂部、 佛山投資促進局、江西贛州市科技辦、迪諾無人機、斯菲爾股份、一飛智控、東方培訓、點時代、華科物聯、小鳳AI 機器人、名網數字、 奈思電商、易智咨詢、質銘農業、中歐商業在線、深圳通網、君瑞評估、眾華評估、德來商學、北京博賢、華商科技、深圳財政科學研究中心、坐標建筑、華劍工程、星空裝飾等

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