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咨詢電話：027-5111 9925 , 027-5111 9926手機(jī)：18971071887郵箱：Service@mingketang.com

1.國內(nèi)外反洗錢形勢簡單梳理

2.反洗錢現(xiàn)場檢查層面的變化分析，包括：現(xiàn)場檢查理念變化、現(xiàn)場檢查方式變化、倒查模式引入、處罰手段多樣等。

3.反洗錢日常監(jiān)管層面的變化分析，包括：反洗錢有效性理念的提出、科技再反洗錢領(lǐng)域的運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)評估的重要性等。

4.如何科學(xué)應(yīng)對反洗錢“強(qiáng)監(jiān)管”態(tài)勢-“內(nèi)外兼修”原則

（1）對內(nèi)強(qiáng)化內(nèi)控管理，構(gòu)建相對科學(xué)、完善的內(nèi)控體系，包括：制度體系的構(gòu)建、組織建構(gòu)的運(yùn)以及反洗錢牽頭部門職責(zé)等。

（2）對外營造良好氛圍，包括：與監(jiān)管建立良好的溝通關(guān)系、尋求專業(yè)機(jī)構(gòu)合作。

5.高風(fēng)險(xiǎn)客戶情形與管控

（1）為什么要關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)客戶

（2）高風(fēng)險(xiǎn)客戶具體情形分類

（3）如何合規(guī)有效的進(jìn)行管控

6.受益所有人識別要點(diǎn)分析

（1）受益所有人識別準(zhǔn)備階段——資料收集

（2）受益所有人識別穿透階段——最終確立

（3）受益所有人識別執(zhí)行階段——登記留存

（4）其他注意事項(xiàng)

何老師

全國首批監(jiān)管部門認(rèn)可的“反洗錢合規(guī)官”

“世界反洗錢協(xié)會”大中華區(qū)反洗錢專家委員會成員

曾任職于：

人民銀行反洗錢部門

永豐銀行總部反洗錢部門

長期從事反洗錢一線咨詢工作

何金山老師擁有

近10年反洗錢監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)

4年義務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

3年反洗錢咨詢經(jīng)驗(yàn)

參與過全國反洗錢規(guī)章制度的起草與修訂

主持過反洗錢交易監(jiān)測系統(tǒng)和可疑交易監(jiān)測指標(biāo)與模型的設(shè)計(jì)與構(gòu)建

組織過“CRS”和受益所有人識別工作的落實(shí)與執(zhí)行

開展過數(shù)十家義務(wù)機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估工作等，具有堅(jiān)實(shí)理論基礎(chǔ)和豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

何老師課程以“反洗錢”為主線，涉及合規(guī)監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)管理等領(lǐng)域，多門課程經(jīng)過市場檢驗(yàn)與高度認(rèn)可。多個課題以課程或項(xiàng)目形式進(jìn)行市場交付。

《反洗錢內(nèi)控管理構(gòu)建》項(xiàng)目

《如何科學(xué)有效的穿透受益所有人》

《當(dāng)前反洗錢形勢與監(jiān)管動向分析》

《可疑交易分析及其最佳實(shí)踐》

《客戶身份識別新規(guī)詳解與客戶盡職調(diào)查》

《金融機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估與洗錢風(fēng)險(xiǎn)防控》

其他反洗錢、合規(guī)監(jiān)管等領(lǐng)域相關(guān)輻射課題老師可以根據(jù)客戶需求定制

何老師授課是以案例導(dǎo)入，現(xiàn)場解讀疑點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)，簡化難點(diǎn)，授課內(nèi)容實(shí)戰(zhàn)，真正的給予到學(xué)員方法和技巧。

何老師擅長從監(jiān)管檢查要點(diǎn)去深度分析銀行反洗錢工作中的各項(xiàng)難題，幫助銀行解決面臨的處罰問題。

監(jiān)管系統(tǒng)：貴州、湖南、安徽等省市人民銀行系統(tǒng)

銀行業(yè)：國有大型商業(yè)銀行系統(tǒng)、股份制銀行系統(tǒng)、城商行系統(tǒng)以及省聯(lián)社和農(nóng)信銀行系統(tǒng)

其他機(jī)構(gòu)：華泰證券 、平安證券、華福證券、人保財(cái)險(xiǎn)、平安財(cái)險(xiǎn)、CAPITAL PTE .LTD（境內(nèi)總部）等

最新部分課程培訓(xùn)/項(xiàng)目案例：

2018年11-12月，某區(qū)域銀行（總行）《全面洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估》

2018年11-12月，貴州某銀行（總行）《反洗錢檢查問題整改鑒證》

2019年7-8月，某證券司《反洗錢迎檢輔導(dǎo)》

2019年6-7月，某地區(qū)銀行（總行）《全面洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估》

2019年11-12月，某區(qū)域銀行（總行）《反洗錢分類評級》

2020年12月，安徽某地市義務(wù)機(jī)構(gòu)《當(dāng)前反洗錢形勢與監(jiān)管動向分析》培訓(xùn)

2020年12月，貴州某農(nóng)商行2020年反洗錢培訓(xùn) - 管理層專題

2020年8-10月，某大型城商行《全面洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估》

2020年11月，某全國股份制銀行《反洗錢外部審計(jì)》

2020年12月，浙江郵儲銀行-《反洗錢監(jiān)管新形勢及應(yīng)對策略》

2020年12月，浙江郵儲銀行-《反洗錢反恐融資的理論與實(shí)踐》

2020年12月底，某區(qū)域農(nóng)商銀行《反洗錢分類評級項(xiàng)目》

部分案例圖片展示

“何老師的課程內(nèi)容非常豐富，而且具有很強(qiáng)的實(shí)戰(zhàn)性，是我聽過的有優(yōu)價(jià)值的一堂課。”

——貴州某農(nóng)商行學(xué)員

“何老師的課程案例非常豐富，具有很強(qiáng)的借鑒作用，對于我今后的工作很有幫助，以后有機(jī)會還希望能與何老師多多交流學(xué)習(xí)。”

——某郵儲銀行學(xué)員

“何老師的課程不但不枯燥而且非常有吸引力，而且實(shí)操性很強(qiáng)，能夠讓我快速掌握反洗錢工作難點(diǎn)、重點(diǎn)，讓我學(xué)習(xí)到很多。”

——某城商行學(xué)員

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