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課程背景

企業(yè)的發(fā)展與內(nèi)控的完善是分不開的，發(fā)展健康，規(guī)范的企業(yè)的內(nèi)控往往是較為完善的。相對比的，企業(yè)倒閉或出現(xiàn)各種舞弊現(xiàn)象，和企業(yè)內(nèi)部控制不到位，不完善存在很大的關(guān)系。

如何完善公司的內(nèi)部控制體系？如何將內(nèi)控的理論和公司的實踐結(jié)合在一起？如何不出現(xiàn)兩張皮的情況，即文件規(guī)定的一套，實際操作的又是另外一套？

邱健老師秉承多年的企業(yè)管理經(jīng)驗，多個行業(yè)的內(nèi)控研究，推出企業(yè)內(nèi)部控制的課程。幫助學(xué)員迅速理解內(nèi)控的理論、方法和運(yùn)用內(nèi)控的工具，與企業(yè)實踐相結(jié)合，為企業(yè)健康發(fā)展保駕護(hù)航。

課程對象

企業(yè)風(fēng)險管理、內(nèi)部審計、內(nèi)部控制、紀(jì)檢監(jiān)察部門及其他部門負(fù)責(zé)人及一般員工,其他對風(fēng)險管理、內(nèi)部控制感興趣的有識之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極人士。

課程特色

啟發(fā)式講授+實際案例分析＋互動式教學(xué)＋小組討論＋實際演練，突出實戰(zhàn)性和實用性

課程收益

1、幫助學(xué)員對內(nèi)控有正確的認(rèn)識；

2、幫助學(xué)員了解內(nèi)控工作對公司的益處和局限；

3、幫助學(xué)員掌握具體業(yè)務(wù)流程中內(nèi)控要點(diǎn)；

4、幫助學(xué)員掌握內(nèi)控體系建設(shè)系統(tǒng)開展的基本思路和方法；

5、幫助學(xué)員掌握內(nèi)控工作主要手段；

6、通過對內(nèi)部控制的全面學(xué)習(xí)和掌握，幫助學(xué)員深刻理解內(nèi)部控制與企業(yè)管理的關(guān)系，從而提升企業(yè)內(nèi)部控制水平。

課程大綱

第一章 內(nèi)控的意義

1.某公司財務(wù)內(nèi)控失效案例分析

2.某公司銷售內(nèi)控失效案例分析

3.某公司采購內(nèi)控失敗案例分析

4.內(nèi)控的意義

5.內(nèi)控的局限性及對內(nèi)控的認(rèn)識誤區(qū)

6.內(nèi)控1.0和內(nèi)控2.0

7.審計、內(nèi)控和風(fēng)險管理的關(guān)系

第二章 內(nèi)控體系建設(shè)

1.策劃

1.1組織

1.2人員

1.3范圍

1.4目標(biāo)

制度流程優(yōu)化六大目標(biāo)

1.5方案

【案例分析】流程架構(gòu)搭建實際案例對比分析

【實際演練】采購流程的架構(gòu)搭建演練

2.培訓(xùn)

3.目標(biāo)確定

內(nèi)控目標(biāo)

【案例分析】內(nèi)控目標(biāo)如何設(shè)定

4.制度流程梳理

4.1梳理

4.2對標(biāo)

4.2.12013版COSO框架

4.2.22008年五部委《內(nèi)部控制基本規(guī)范》

4.2.32010年五部委《內(nèi)部控制配套指引》

4.2.42014年部分行業(yè)內(nèi)控指引

4.2.5其他國際標(biāo)桿

4.2.6對標(biāo)方法

【案例分析】對標(biāo)實際案例分享

1.2.3.4.4.14.24.3內(nèi)控體系應(yīng)有內(nèi)容

內(nèi)控體系與其他管理文件的關(guān)系

內(nèi)控體系內(nèi)容實例

4.4內(nèi)控原則應(yīng)用

4.5五要素嵌入

4.6七大手段運(yùn)用

4.7風(fēng)險管理嵌入

4.8梳理中注意事項

5.風(fēng)險評估

123455.1風(fēng)險定義

5.2風(fēng)險識別

5.3風(fēng)險評估準(zhǔn)則

6.內(nèi)控評估

1234566.1內(nèi)部控制評價概述

6.2選擇適用的評價標(biāo)準(zhǔn)

6.3內(nèi)部控制評價的程序

6.4內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定

6.5內(nèi)部控制評價報告

【案例分析】內(nèi)部控制評價案例

7持續(xù)改善機(jī)制

持續(xù)改善機(jī)制建立的五要點(diǎn)

第三章 重點(diǎn)領(lǐng)域內(nèi)控

1.人力資源

內(nèi)控要求

主要風(fēng)險

關(guān)鍵控制點(diǎn)

【案例分析】某公司人力資源舞弊案

【小組討論】人力內(nèi)控常見問題及解決

2.資產(chǎn)

內(nèi)控要求

主要風(fēng)險

關(guān)鍵控制點(diǎn)

【案例分析】某公司資產(chǎn)串通舞弊案分析

【小組討論】資產(chǎn)內(nèi)控常見問題及解決

3.管理費(fèi)用

內(nèi)控要求

主要風(fēng)險

關(guān)鍵控制點(diǎn)

【案例分析】某公司費(fèi)用虛報案分析

4.采購

內(nèi)控要求

主要風(fēng)險

關(guān)鍵控制點(diǎn)

【案例分析】某公司采購皮包公司案分析

【小組討論】采購內(nèi)控常見問題及解決

5.銷售管理

內(nèi)控要求

主要風(fēng)險

關(guān)鍵控制點(diǎn)

【案例分析】某公司銷售虛假費(fèi)用案分析

6.工程管理

內(nèi)控要求

主要風(fēng)險

關(guān)鍵控制點(diǎn)

【案例分析】某公司招投標(biāo)舞弊案分析

【小組討論】工程領(lǐng)域常見內(nèi)控問題及解決

邱老師

邱健老師

精通企業(yè)審計全盤管理

精通企業(yè)內(nèi)部控制，風(fēng)險管理

國際注冊內(nèi)部審計師（CIA）

國際注冊內(nèi)部控制師（CICS）

高級風(fēng)險評估專業(yè)人員證書（RAPC）

國際注冊信息系統(tǒng)審計師（CISA）

美國注冊管理會計師（CMA）

教育及學(xué)術(shù)背景

邱健老師，1973年出生于湖南株洲，45歲，常住珠海，中山大學(xué)MBA，國際注冊內(nèi)部審計師（CIA），國際注冊內(nèi)部控制師（CICS），高級風(fēng)險評估專業(yè)人員證書（RAPC），國際注冊信息系統(tǒng)審計師（CISA），國際注冊管理會計師(CMA)。

工作經(jīng)歷

1.2014—2015年 建星建筑——審計部總監(jiān)

2.2009—2013年 中國五百強(qiáng)排名247，全球乳業(yè)前十名的伊利集團(tuán)（員工十幾萬人）——集團(tuán)審計部總監(jiān)，伊利商學(xué)院高級培訓(xùn)師

3.2006—2009年 德豪潤達(dá)電器股份集團(tuán)（2004年深交所上市，下屬公司10余家，員工兩萬多，珠海最大民營企業(yè)）——審計監(jiān)察部經(jīng)理

4.2001—2006年 廣東威爾醫(yī)學(xué)科技股份集團(tuán)（2004年深交所上市）——審計部經(jīng)理，并負(fù)責(zé)協(xié)助董秘的上市工作

5.1994—2001年 香港匯達(dá)家具集團(tuán)（員工5000多，大陸4個工廠）——財務(wù)管理部主管，后提升為審計部經(jīng)理

老師優(yōu)勢

邱健老師曾在外資、民營、中國五百強(qiáng)國有控股企業(yè)工作，并有在四家國內(nèi)大型上市集團(tuán)公司工作經(jīng)驗，長期從事審計監(jiān)察管理、內(nèi)控與風(fēng)險管理等職位超過21年，是國內(nèi)極少數(shù)只講專業(yè)的審計、內(nèi)控與風(fēng)險管理的高端老師，特別是“伊利集團(tuán)”被評為全國內(nèi)審工作先進(jìn)企業(yè)，邱老師在這方面取得了寶貴經(jīng)驗。

審計監(jiān)察管理：在內(nèi)部審計各領(lǐng)域的實際操作中具有非常豐富的實戰(zhàn)經(jīng)驗，有一整套先進(jìn)、嚴(yán)謹(jǐn)、實用的審計管理理念，具備內(nèi)部審計管理平臺的系統(tǒng)建設(shè)和團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)能力。

內(nèi)控與風(fēng)險管理：參與組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評工作，將風(fēng)險管理嵌入到內(nèi)控體系當(dāng)中，對內(nèi)控和風(fēng)險管理體系的建立、維護(hù)、持續(xù)改進(jìn)等具有豐富經(jīng)驗，對內(nèi)控和風(fēng)險管理最新理論有深入研究。

老師亮點(diǎn)：

國內(nèi)唯一只講審計、內(nèi)控、風(fēng)險管理的專業(yè)老師；國內(nèi)唯一只從事審計、內(nèi)控、風(fēng)險管理工作20多年背景的專業(yè)老師；財務(wù)部與審計部是兩個不同的職能部門，邱健老師21年以來只從事審計、內(nèi)控與風(fēng)險管理工作；是國內(nèi)審計、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理返聘率最高的一位老師。

咨詢輔導(dǎo)項目

1.曾經(jīng)組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評工作

2.2014-2015年，福建九牧集團(tuán)，內(nèi)控體系和風(fēng)險管理咨詢管理和項目輔導(dǎo)，包括企業(yè)內(nèi)控管理，風(fēng)險管理，內(nèi)控框架和指引落地工作，內(nèi)控和風(fēng)險管理體系建設(shè)，內(nèi)控和風(fēng)控自評等

3.2016 年，鄭州巴奴貿(mào)易有限公司，內(nèi)部審計咨詢項目

4.2016-2017年，珠海建星集團(tuán)，審計與內(nèi)控咨詢項目

5.2017年，郴州钖濤環(huán)?？萍加邢薰?，風(fēng)險管理咨詢項目

6.2017年，深圳傳音控股有限公司，審計管理咨詢項目

7.2018年，佛山金輝高科電子材料股份有限公司，風(fēng)險管理咨詢項目

培訓(xùn)課題

審計監(jiān)察系列：《企業(yè)內(nèi)部審計》《審計戰(zhàn)略和審計體系構(gòu)建》《合規(guī)體系建設(shè)》《反舞弊實務(wù)》《多種審計模式結(jié)合開展實務(wù)》《審計咨詢與評估》《經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計》《信息系統(tǒng)審計》《績效審計》《管理審計實務(wù)》《建設(shè)項目全過程審計》《社會責(zé)任審計實務(wù)》《文化審計實務(wù)》《運(yùn)營審計實務(wù)》《智能審計—內(nèi)審轉(zhuǎn)型的方向》《內(nèi)部審計與反舞弊實務(wù)》

內(nèi)部控制系列：《內(nèi)部控制與風(fēng)險管理》《內(nèi)部控制與內(nèi)部審計管理》《企業(yè)內(nèi)部控制》《COSO框架和內(nèi)控規(guī)范指引》《內(nèi)控評估》《內(nèi)控體系建設(shè)實務(wù)》《各業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)控實務(wù)》

風(fēng)險管理系列：《企業(yè)風(fēng)險管理》《全面風(fēng)險管理框架》《風(fēng)險識別和評估》

授課風(fēng)格及服務(wù)特色

邱健老師鉆研審計內(nèi)控風(fēng)險管理21年，歷經(jīng)多行業(yè)多組織運(yùn)營模式，善于將精深的理論與豐富實踐經(jīng)驗相結(jié)合，并以通俗易懂語言進(jìn)行教學(xué)。老師善于在講課中例舉多年經(jīng)驗中經(jīng)典案例、行業(yè)內(nèi)典型案例進(jìn)行教學(xué),使學(xué)員聽得懂,記得住,能運(yùn)用。另外，老師善于啟發(fā)學(xué)員進(jìn)行思考，如何將學(xué)到的成果與本企業(yè)的實際相結(jié)合開展工作，并給予對應(yīng)指導(dǎo)。

邱健老師秉承審計人嚴(yán)謹(jǐn)風(fēng)格，培訓(xùn)前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結(jié)提升講課和服務(wù)水平。老師每次培訓(xùn)前都開展課前調(diào)查，根據(jù)反饋的學(xué)員背景、資歷、人數(shù)等調(diào)整授課方案，以求做到最貼合學(xué)員實際，達(dá)到最好的培訓(xùn)效果；培訓(xùn)中積極接收學(xué)員反饋意見，進(jìn)行雙向溝通，滿足學(xué)員需求；培訓(xùn)后跟進(jìn)培訓(xùn)效果，持續(xù)提升講課和服務(wù)水平。

服務(wù)客戶

大型國企和事業(yè)單位：徐州國華電力集團(tuán)、中建三局集團(tuán)、中國遠(yuǎn)大集團(tuán)、中國航空科技集團(tuán)、航天科工深圳（集團(tuán)）、海航航空集團(tuán)、寶鋼集團(tuán)、廣鋼集團(tuán)、深圳建設(shè)集團(tuán)、廣州市社會福利院

生產(chǎn)制造：華為、中興、住友、三菱重工、奧克斯、南玻、大洋電機(jī)、長江三峽、海亮集團(tuán)、九牧廚衛(wèi)、協(xié)鑫控股、駱駝蓄電池、德華控股、瑞朗科技、共進(jìn)電子、愛米士電子、廣華控股、鷹牌陶瓷、方太廚具、普利司通輪胎、佳兆業(yè)、廣、戴莫爾金屬、東方國際集裝箱

汽車和零配件：東風(fēng)本田、五十鈴汽車、長安福特汽車、上海通用汽車、鄭州宇通客車集團(tuán)、海馬轎車集團(tuán)、陜西重型汽車集團(tuán)、中車大同電力機(jī)車、廈門海翼、戴莫爾金屬制品

金融行業(yè)：中國農(nóng)業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、廣發(fā)銀行、信和惠民

快消品：旺旺食品、內(nèi)蒙古伊利集團(tuán)、農(nóng)夫山泉、五糧液、煌上煌集團(tuán)、海南快克藥業(yè)集團(tuán)

醫(yī)藥和醫(yī)療器械：海普瑞藥業(yè)股份、東瑞制藥集團(tuán)、天士力制藥集團(tuán)、蘇州天馬醫(yī)藥集團(tuán)、廣藥集團(tuán)

通訊行業(yè)：中國移動總部、廣東省移動、浙江移動、湖北省移動、黑龍江移動、汕頭移動、貴州移動、撫順移動、德陽移動、佛山移動、山東省電信、中國通信服務(wù)公司、中移在線、中國通信建設(shè)

房地產(chǎn)、建筑：深圳建設(shè)集團(tuán)、三源特種建材公司、中建三局、卓達(dá)集團(tuán)、中建八局、上海綠地控股有限公司、中建東浮、華發(fā)、融創(chuàng)、南京銀城房地產(chǎn)、石榴集團(tuán)、瑞云集團(tuán)

電力：長江電力集團(tuán)、呼和浩特蓄能發(fā)電公司、國華電力公司、中廣核寧德核電公司、中國國家電力投資公司、湖南黑麋峰抽水蓄能、浙江省能源集團(tuán)、永城煤電、江西省水利、國家電網(wǎng)、內(nèi)蒙古電力集團(tuán)

協(xié)會和審計局：鄂爾多斯內(nèi)審協(xié)會、浙江溫州內(nèi)審協(xié)會、湖南內(nèi)審協(xié)會、上海審計局、山西臨汾市審計局、佛山市高明審計局

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