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培訓受眾:

企業風險管理人員，包括：董事會成員、監事會成員、審計委員會成員、公司高管；財務總監（CFO）、風險總監、內審總監；財務經理、會計經理；內控經理、內審經理；企業財務人員和內控、內審人員。

課程收益:

為幫助企業風險管理人員和內部審計人員系統掌握內部控制的重點難點問題，加強企業內部控制建設，有效防范企業風險。本次研修班邀請國內著名內部控制實戰專家與會進行詳細、系統、精辟的解讀與釋疑。我們鄭重承諾將以一流的會議組織和服務、良好的品牌和聲譽舉辦好這次會議，希望受邀請單位充分重視，積極參與。

課程大綱:

第一部分：內部控制與風險管理

一、企業內部控制的新特點和要求

1、內部控制規范的整體結構

2、內部控制規范的實施范圍

3、內部控制規范的實施要求

二、企業內部控制五大目標

★戰略目標

★營運目標

★報告目標

★資產目標

★合規目標

三、企業內部控制五大要素

★內部環境

★風險評估

⊙風險控制與決策 ⊙風險應對 ⊙風險改進

★控制活動

⊙不相容職務分離控制 ⊙授權控制 ⊙審核批準控制 ⊙會計系統控制⊙財產保護控制 ⊙預算控制 ⊙運營分析控制 ⊙績效考評控制 ⊙風險預警 ⊙危機管理

★信息與溝通

★內部監督

四、企業各管理層內控職責

1.董事會

2.管理層

3.風險管理人員

4.財務負責人

5.內部審計人員

6.企業員工

五、新內部控制制度設計

★新內控規范體系實施

★內部控制暨風險管理設計重點

⊙風險管理組織體系建設

⊙流程設計

⊙信息系統設計

⊙方針和程序手冊設計

六、企業內部控制設計模板

模板1：采購與付款流程

模板2：投資管理流程

七、案例分析

1、海爾內部控制文化分析

2、中遠貨運風險體系分析

3、寶鋼采購與付款體系分析

第二部份：內部審計

一、內部審計熱點問題

1、經濟責任審計

2、預算執行審計

3、財務報表審計

4、工程項目審計

5、財務舞弊審計

6、內部控制審計

7、經濟效益審計

8、質量控制審計

9、企業風險審計

10、信息系統審計

二、捕捉審計疑點的方法與技巧

1、審計疑點的特點 ·性質的異常性 ·手段的隱蔽性·形式的多樣性 ·結果的待確認性

2、審計疑點的捕捉：一聽 二問 三看 四想 五查

3、發現疑點的處理 案例分析與討論

三、審計工作實務中若干技術問題案例研討

1、計劃審計工作中如何選擇被審計對象·制定選擇策略 ·識別潛在被審計對象·排列潛在的被審計者的審計次序 ·確定被審計對象

2、如何制定審計計劃·執行分析性程序 ·評估審計風險 ·制定審計計劃

3、怎樣撰寫審計報告·審計報告的內容 ·審計報告的質量要求 ·如何進行內部溝通 ·如何傳達審計結果 ·如何撰寫審計建議書 ·審計信息管理

鄭老師

國家會計學院教授，我國著名內控專家，清華大學財務總監班特邀講師，多家大型企業集團、上市公司、會計師事務所、咨詢公司中的獨立董事、財務顧問和內控專家。主持和參與國家宏觀經濟重點課題研究，設計和主持企業制改造及股票的發行上市、金融機構的風險管理及內部控制研究等。目前正主持組織財政部、加拿大注冊會計師協會、北京大學進行《企業內部控制》的課程開發；我國金融機構內部風險制的研究。服務過的企業有神華股份神東煤炭、海南航空集團、中遠國際等，其代表作有《企業內部控制暨全面風險管理設計操作指南》07年3月出版。袁 小 勇首都經貿大學教授 碩士生導師 注冊會計師，杰聯成業首席財務顧問，北京市跨世紀人才，中國審計學會、北京審計學會理事，中國財經報特約撰稿人，先后兼任多家大型企業財務總監、財務顧問，著有《財務報告窗飾研究》、《虛假財務報告研究》、《會計報表分析精要》、《最新企業會計準則操作指南――解析?比較?案例》等20多部專著及60多篇學術論文。為幾十家著名企業講授企業會計準則、財務分析、財務風險預警、內部審計精要、內部控制設計與評估、企業財務預算等專題講座。

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