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【課程背景】

當前銀行企業(yè)正處于全面防范金融系統(tǒng)風(fēng)險、深化改革、結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的社會發(fā)展時期。銀行作為特殊的行業(yè)，既要辯證面對歷史，又要客觀的接受現(xiàn)狀。銀行自身存在諸多問題和矛盾，內(nèi)外部環(huán)境和企業(yè)運作中，都存在各式各樣的風(fēng)險。銀行改革需要適應(yīng)新情況，實現(xiàn)新突破，依法治企、防范法律風(fēng)險，達成企業(yè)做大做強做優(yōu)的發(fā)展目標。

【課程收益】

通過案例演繹，教練式培訓(xùn)，學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，掌握主要相關(guān)風(fēng)險點，讓學(xué)員建立起銀行治理、防范風(fēng)險的系統(tǒng)思維格局，準確把握常見的風(fēng)險點，并預(yù)先采取避免權(quán)益受損的防范措施，杜絕不必要的損失和責(zé)任。

【授課對象】

銀行董事長、行長、董事、監(jiān)事、高管、審計、財務(wù)、風(fēng)控人員等負責(zé)人。

【課程特色】

獨特的講課技能和風(fēng)格：不講理論講案例、不講術(shù)語講白話，理論案例化、案例故事化、故事情節(jié)化、情節(jié)實戰(zhàn)化； 對課件及案例進行精心設(shè)計，邏輯嚴密，構(gòu)思巧妙，把法律知識融入到生活社會現(xiàn)象；講課風(fēng)格生動風(fēng)趣，寓教于樂；講解法律深入淺出、通俗易懂，讓學(xué)員聽得懂、愿意聽；綜合運用文字、圖片、影音、互動等方式，充分調(diào)動學(xué)員的積極參與互動、現(xiàn)場理解感悟，課堂氣氛輕松活潑，擺脫了純講理論的刻板模式，取得了較好的效果。

【課程大綱】

一、《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》出臺的背景與適用范圍

1．2017年金融工作會議精神

2．防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險

3．金融危機

4．金融危機的應(yīng)對措施

二、商業(yè)銀行三會與主要股東的責(zé)任與管理要求

1．商業(yè)銀行股東和股東大會

1)《關(guān)于向金融機構(gòu)投資入股的暫行規(guī)定》

?投資單位

?投資條件

?投資限制

2)主要股東的責(zé)任與管理要求

?股東資質(zhì)與條件

?案例：河南某農(nóng)商行股東失信比例超過20%

?股東股權(quán)管理與風(fēng)險隔離

?股東責(zé)任與行為負面清單

?案例：寧夏某農(nóng)村商業(yè)銀行股東結(jié)構(gòu)優(yōu)化問題

3)關(guān)聯(lián)交易問題

?授信

?股權(quán)質(zhì)押

案例：首家新三板掛牌農(nóng)商行——新疆喀什農(nóng)商行(下稱“喀什銀行”)的股權(quán)變更被當?shù)劂y監(jiān)局否決。

?擔(dān)保

案例：廣東某農(nóng)商行股東廣東WH集團關(guān)聯(lián)交易問題分析；

?關(guān)系人

?股東大會運行

案例分析：股東會會議的表決權(quán)，不參加股東會的法律風(fēng)險

2．商業(yè)銀行董事會

1)董事會職責(zé)

2)董事的任職條件

3)專業(yè)委員會設(shè)立

4)董事會運性

案例：山西某農(nóng)商行董事會結(jié)構(gòu)缺陷問題分析

3．商業(yè)銀行監(jiān)事會

1)監(jiān)事會職責(zé)

2)監(jiān)事會構(gòu)成

3)監(jiān)事會人員任職條件

4)專業(yè)委員會

5)監(jiān)事會運性

案例：黔西南某農(nóng)商行監(jiān)事會監(jiān)管缺失

4．商業(yè)銀行高級管理層

1)高級管理人員構(gòu)成

2)高級管理人員的工作職責(zé)

5．商業(yè)銀行董事、監(jiān)事、高級管理人員

1)董事

?董事提名及選舉程序

?獨立董事提名及選舉程序

?董事的任職條件

?董事的職責(zé)

?獨立董事的職責(zé)

2)監(jiān)事

?股東監(jiān)事和外部監(jiān)事的提名及選舉程序

?監(jiān)事的職責(zé)

3)高級管理人員

?高級管理人員任職資格

?高級管理人員職責(zé)

三、商業(yè)銀行股權(quán)管理相關(guān)細則

1．商業(yè)銀行股權(quán)管理的相關(guān)問題

2．為托持股清凈的限制與監(jiān)管規(guī)定

1)主要股東委托持股的逐層披露與穿透核查

案例：湖北某農(nóng)商行大股東涉嫌關(guān)聯(lián)交易貸款造成不良貸款；

2)違規(guī)代持股權(quán)的處理規(guī)定

3．金融產(chǎn)品持有商業(yè)銀行股份的限制

1)同一持股人持股商業(yè)銀行的限制

2)商業(yè)銀行的主要股東限制

3)案例：邢臺某農(nóng)商行掛牌新三板 十大股東半數(shù)為房企

4．受益的定義及其監(jiān)管要求

四、商業(yè)銀行信息披露管理要求

1．信息披露文件內(nèi)容

2．商業(yè)銀行年度披露的信息內(nèi)容

3．商業(yè)銀行披露的基本信息內(nèi)容

4．商業(yè)銀行披露的財務(wù)會計報告內(nèi)容

5．商業(yè)銀行披露的風(fēng)險管理信息內(nèi)容

6．商業(yè)銀行披露的公司治理信息內(nèi)容

7．商業(yè)銀行披露的年度重大事項

8．臨時信息披露報告

9．商業(yè)銀行披露信息方式

10．信息披露的監(jiān)督

五、商業(yè)銀行監(jiān)督管理要求

1．商業(yè)銀行監(jiān)督管理機構(gòu)的商業(yè)銀行的持續(xù)監(jiān)管方式；

2．對商業(yè)銀行董事會、監(jiān)事會和年度經(jīng)營管理工作會等會議的監(jiān)管方式；

3．銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對評價結(jié)果的管理；

劉老師

【專業(yè)資質(zhì)】

北京大學(xué)MBA

中國農(nóng)科院金融碩士

京津冀投資聯(lián)盟秘書長

資本運作/股權(quán)戰(zhàn)略專家

股權(quán)激勵1148模型創(chuàng)始人

燕趙講壇欄目金融嘉賓/評委

20年公司治理與資本運作經(jīng)驗

上海財大/上海交大財務(wù)資本專家

清華大學(xué)/北京大學(xué)總裁班金融專家

【工作成果】

劉光耀老師曾任天津津報金控集團投資總監(jiān)、投資銀行部總經(jīng)理、北京發(fā)秀投資有限公司總裁，其分管業(yè)務(wù)主要是發(fā)現(xiàn)潛在IPO企業(yè)，然后幫助目標公司進行資產(chǎn)整合、資源整合、資金注入，規(guī)范運作，使目標公司進入上市程序、或通過上市公司收購目標公司實現(xiàn)目標公司間接上市，實現(xiàn)雙方共贏。

劉光耀老師從事公司治理及資本運作工作20年，先后參與中國工商銀行、建設(shè)銀行、中石化、中石油、中國移動、中國國電、神華集團、陽煤集團、葛洲壩集團等500強企業(yè)的公司治理工作，全程參與了以嶺藥業(yè)（002603.SH）、浙江熊貓乳業(yè)集團股份有限公司（新三板832559）的上市全過程、巴克集團借殼中國大健康（HK.08259）登錄香港主板、盛運唐龍集團借殼守益控股（HK.02227）登錄香港主板、河北香道食品有限公司新三板掛牌輔導(dǎo)、河南百分食品股權(quán)設(shè)計、融資等，并參與了多家上市企業(yè)的市值管理工作，同時積極推動國內(nèi)優(yōu)秀企業(yè)進行美國納斯達克SPAC上市工作，為國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)造更為廣闊的資本路徑。

【主講課程】

《贏在股權(quán)》系列

《投融資管理---產(chǎn)融結(jié)合》《投融資與資本運作》《招投標管理》《新三板掛牌與運作》

《頂層設(shè)計與股權(quán)激勵》 《上市公司董秘系列培訓(xùn)》《企業(yè)融資策略與實戰(zhàn)創(chuàng)新》

《非上市公司董監(jiān)高的職責(zé)及投后管理》《企業(yè)如何通過資本運作迅速做大做強》

《國企混改》系列

《國企改革與三年行動計劃》 《國企混改：五突破一加強》

《央企改革后的公司治理與運營》《國企混改政策解讀與改制要點》

《國企混改與三項制度改革》 《國企混改與投融資—投資項目決策分析》

《國企混改與企業(yè)并購后管理》 《國企混改與上市輔導(dǎo)—IPO審核要點分析》

《特色財務(wù)》系列

《非財務(wù)人員的財務(wù)管理》《財務(wù)演講與匯報技巧》

《高績效財務(wù)團隊建設(shè)》 《財務(wù)人員視角》《財務(wù)影響力與跨部門溝通》

【授課特點】

獨特的講課技能和風(fēng)格：理論案例化、案例故事化、故事情節(jié)化、情節(jié)實戰(zhàn)化； 對課件及案例進行精心設(shè)計，邏輯嚴密，構(gòu)思巧妙，把理論知識融入到生活社會現(xiàn)象；講課風(fēng)格生動風(fēng)趣，寓教于樂；充分調(diào)動學(xué)員的積極參與互動、現(xiàn)場理解感悟，課堂氣氛輕松活潑，擺脫了純講理論的刻板模式，取得了較好的效果。

現(xiàn)場實戰(zhàn)性強：根據(jù)學(xué)員或企業(yè)的特點，提供解決思路和落地性的方案。

【服務(wù)客戶】

金融銀行：中國銀行、建設(shè)銀行、商業(yè)銀行、天津銀行、中國工商銀行、張家口銀行、南寧建行、山西建行、鄭州建行、河北建行、蘭州建行、太原建行、桂林建行、南昌建行、河南省建行、北京工行、太原工行、鄭州工行、廣西工行、洛陽工行、南陽工行、新鄉(xiāng)工行、南寧工行、秦皇島工行、邯鄲工行、貴港工行、重慶工行、鶴壁工行、杭州工行、南寧農(nóng)行銀行、湖南農(nóng)行、洛陽農(nóng)行、新疆農(nóng)行、云南農(nóng)行、湖北農(nóng)行、臨沂農(nóng)行、長沙農(nóng)行、廊坊農(nóng)行、河北農(nóng)行、重慶農(nóng)行、遼寧農(nóng)行、天津農(nóng)行、亳州農(nóng)行、六盤水農(nóng)行、浙江農(nóng)行、內(nèi)蒙農(nóng)行、昆山鹿城銀行、上海廣發(fā)、河北郵政銀行、廣西郵政銀行、貴州郵政銀行、太原郵政、大同郵政、呂梁郵政、忻州郵政、陽泉郵政、山東銀郵、北京銀行、安徽銀行、成都銀行、上饒銀行、天津銀行、重慶三峽銀行、河北商行、開封工行、昆山建行、太原郵銀、天津民生銀行、民生銀行北京總行、南昌交通銀行、天津企業(yè)銀行（中國）有限公司、山東惠民信用社、沈陽造幣廠、中鈔鈔券、深圳國投、鼎泰恒擔(dān)保公司、金匯通、永誠保險、華夏保險、泰康人壽、天津榮程祥泰、新時代信托、東方證券、安徽郵政、豐城農(nóng)商行、中國銀行太原分行、北京通金所、華夏保險、廣州大地保險、中山永大等。

水電能源：大唐新能源山西分公司、晉中供電局、中國核電集團、國網(wǎng)新源、十三陵蓄電廠、信陽供電局、江蘇核電、疆南供電局、大唐保定熱電廠、漢川發(fā)電廠、江蘇核電、秦嶺發(fā)電廠、三門峽供電公司、中電投、納雍發(fā)電廠、青山熱電、天津華能、楊柳青熱電公司、靈寶電力局、中國華能、泗陽供電公司、河南能源、欣意電纜、青島特來電能源有限公司、邢臺電力、許昌龍崗電廠、神華集團、神東煤炭、西北礦業(yè)、錫林河煤化工、中國石油成都分公司、庫爾勒油田、塔里木油田、中國石化總公司、中國華電福建公司、內(nèi)蒙古送變電有限責(zé)任公司、銀川國網(wǎng)、電源制造企業(yè)、武漢南都新能源公司、南寧大化發(fā)電廠、龍崗發(fā)電廠、內(nèi)蒙古供電公司、湖南蓬源鴻達礦業(yè)、巴陵石化、興泰發(fā)電廠、神東神華集團、神華國華柳電、湖南蓬源鴻達礦業(yè)、鄭州電力、淄博電力、運城熱力、東莞供電局、深圳中建鋼構(gòu)、攀長鋼、梅山鋼鐵、興寶鋼鐵、敬業(yè)集團、霍煤鴻駿鋁電、安徽水利開發(fā)、河北地方煤炭、鄭州煤礦、燕山石化、運城引水供水公司、東營水利公司、中國水利八局、杭州電力、浙能蘭溪發(fā)電廠、華電集團、鄭州電力、神華神東、日照港、國家電網(wǎng)等。

通信行業(yè)：秦皇島電信、鞍山電信、山西移動、天津移動、唐山聯(lián)通、烏蘭浩特移動、青島聯(lián)通、樂山移動、河北移動、青島電信、北京電信分支行、天音通訊、恒信集團、達州移動、晉中聯(lián)通、黃石移動、蘭州鐵通、長春鐵通、成都移動、資陽移動、阜新電信、合肥移動、重慶移動、深圳電信等。

汽車交通：北京一汽、長春一汽大眾、上海大眾、長春一汽客車、亞德客集團、寶信汽車、華普汽車、長城集團、開隆汽車、十堰東風(fēng)汽車、南方高速、昆明交通管理局、西安中交二公局、哈爾濱鐵路局、中鐵四局、川汽集團、綿陽公交公司、起亞、中交一局、溫州地鐵、亳州鐵塔公司、山西神朔鐵路、長沙延鋒星沙汽車公司、中交一航院、通匯汽車零部件、海大眾的配套供應(yīng)商等。

其他行業(yè)：雪原乳品、東方置業(yè)、貴州百貨、香道食品、宏寶包裝、恒豐面粉、新感覺餐飲、炬能節(jié)能、蘇州審計局、斯舒朗、全盛控股集團、北京市文化投資發(fā)展集團、河北省人才、河北省發(fā)改委、石家莊市政府、山東省政府、君樂寶、中儲糧、天津超閑（新加坡）食品、中國航天集團、河北師范大學(xué)、河北省國稅局、天津市政府、秦皇島市政府、唐山市政府等

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